內部管理存在多項漏洞！銀泰證券一營業部被出具警示函

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3月11日，河北證監局發布行政監管措施決定書，對銀泰證券有限責任公司唐山西山道證券營業部（以下簡稱“該營業部”）存在的多項違規行為采取出具警示函的行政監管措施。

公告顯示，該營業部問題主要集中在三個方麵：一是崗位分離存在漏洞，營銷、合規風控與賬戶業務辦理等不相容崗位部分職責未實現有效分離，影響內部製衡與風險防控；二是對從業人員投資行為管理不善，未按要求申報從業人員及其配偶、利害關係人的場內證券投資行為，不利於監管部門掌握從業人員投資動態，易滋生利益衝突風險；三是經紀人登記管理執行不嚴格，證券經紀人登記執業地域與委托合同約定執業地域不一致，違反了相關執業規範。

上述違規行為分別違反了《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第四十條、《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令第195號）第四十五條以及《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第八條的規定。

依據《證券經紀業務管理辦法》第四十三條、《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第五十一條第一款、《證券期貨市場誠信監督管理辦法（2020年修正）》第十一條規定，河北證監局決定對該營業部采取出具警示函，並記入證券期貨市場誠信檔案的行政監管措施。並要求在收到決定書之日起15個工作日內向河北證監局書麵報告整改情況。

公開資料顯示，銀泰證券成立於2006年7月，是證券行業綜合治理期間首家新批準設立的證券公司，主營業務包括證券投資基金代銷、證券自營、證券資產管理等。